ڈی ایف ایس اے نے ریگولیٹری خلاف ورزیوں کے لیے دو فرموں کے خلاف کارروائی کی ہے – بزنس – اکانومی اور فنانس

دبئی فنانشل سروسز اتھارٹی (DFSA) نے آج Alessandro Faro Trading Ltd (AFTL)، ایک غیر ریگولیٹڈ دبئی انٹرنیشنل فنانشل سینٹر (DIFC) سے منسلک کمپنی، اور ایک مجاز فرم Fius Capital Limited (FCL) کے خلاف مالی جرمانے عائد کرنے کے فیصلے کے نوٹس شائع کیے ہیں۔ .

ڈی ایف ایس اے نے تصفیہ میں رعایت کے بعد 25,200 امریکی ڈالر (AED 92,610) کے AFTL پر مالی جرمانہ عائد کیا۔ اگر یہ تصفیہ نہ ہوتا تو DFSA USD 36,000 (AED132,300) کا مالی جرمانہ عائد کرتا۔
DFSA نے DIFC میں یا اس سے قیمتی دھاتوں اور قیمتی پتھروں کے ڈیلر کے طور پر کاروبار کرنے کے لیے AFTL کے خلاف کارروائی کی، بغیر کسی نامزد غیر مالیاتی کاروبار یا پیشہ (DNFBP) کے بطور DFSA کے ساتھ رجسٹرڈ، یہ ہونا ضروری تھا.

DFSA نوٹ کرتا ہے کہ قیمتی دھاتوں اور قیمتی پتھروں کے ڈیلرز کو منی لانڈرنگ کی عام قسموں میں شامل کیا جاتا ہے اور، DNFBP کے طور پر رجسٹر کرنے میں ناکام ہونے کی وجہ سے، DFSA کے زیر انتظام قانون سازی کی ضروریات کے سلسلے میں DFSA کے ذریعے AFTL کی نگرانی نہیں کی گئی، جس سے سنگین خطرات پیدا ہوئے۔ DIFC میں منی لانڈرنگ تاہم، DFSA یہ الزام نہیں لگاتا کہ AFTL منی لانڈرنگ میں ملوث ہے۔

FCL کے تصفیہ پر رضامندی کے بعد DFSA نے USD 11,340 (AED 41,650) کا مالی جرمانہ عائد کیا، جس کی وجہ سے DFSA نے تصفیہ میں رعایت کا اطلاق کیا۔ اگر یہ عنصر نہ ہوتا تو DFSA USD 32,400 (AED 119,000) کا مالی جرمانہ عائد کرتا۔

ڈی ایف ایس اے نے دیگر چیزوں کے ساتھ ساتھ متعدد یاد دہانیوں کے باوجود متعین ڈیڈ لائنز تک متعدد ریگولیٹری ریٹرن جمع کرانے میں ناکامی پر ایف سی ایل کے خلاف کارروائی کی۔ اس میں اپنی سالانہ AML ریٹرن جمع کرانے میں ناکامی بھی شامل تھی۔

ڈی ایف ایس اے کے چیف ایگزیکٹیو ایان جانسٹن نے کہا: "ڈی ایف ایس اے نے ڈی ایف ایس اے کے زیر انتظام قانون سازی میں اینٹی منی لانڈرنگ کے تقاضوں کی تعمیل کرنے میں ناکامیوں کے لیے صفر رواداری کا طریقہ اختیار کیا ہے۔ ڈی ایف ایس اے اس بات کو یقینی بنانے کے لیے مناسب کارروائی کرے گا کہ فرمز اس سلسلے میں اپنی ذمہ داریوں کو پورا کریں۔ DFSA ایسی خلاف ورزیوں کے خلاف مناسب کارروائی کرے گا۔

ایمریٹس 24|7 کو گوگل نیوز پر فالو کریں۔